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电子科技大学科技成果鉴定及奖励工作实施细则

文章来源:科研科           添加时间:2011/9/8 18:10:12

 

电子科技大学科技成果鉴定及奖励工作实施细则

 

 

 

2005年5月

 

 

 

第一章 总 则

 

  第一条 科学技术成果(以下简称科技成果)是国家的宝贵财富。为了加强科技成果鉴定及奖励工作的管理,根据国家科技部、教育部、信息产业部及四川省科技厅的有关办法,结合我校实际情况,制定本实施细则。

  第二条 本实施细则所指的科技成果包括:

   (一) 应用技术研究成果:指适用于经济建设、满足人民物质生活需要和国防建设需要的新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计以及为科学技术服务的科技情报、标准、计量等研究成果。

   (二) 理论研究成果:指为阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的,在学术上具有新见解并对科学技术发展具有指导意义的基础研究和应用研究的理论成果。

   (三) 软科学研究成果:指为推动决策科学化和管理现代化,对促进科技、经济与社会的协调发展起重大作用的科技成果。

  第三条 科技成果鉴定是指有关行政管理机关聘请同行专家,按照规定的形式和程序对科技成果进行审查和评价,作出相应的结论。科技成果鉴定工作是主管科技工作的政府机关的行政行为。

  校科技处设成果专利科,负责全校科技成果的鉴定、上报登记、申报奖励等组织管理工作,各学院、所、中心的主管科研领导及科研秘书以及科研团队应按本细则的要求做好各项工作。

 

 

第二章 科技成果的鉴定形式

 

  第四条 科技成果应经过严格鉴定,由组织鉴定单位颁发“科学技术成果鉴定书”(见附件四),其鉴定形式有:

   一、 检测鉴定:由组织鉴定单位指定经国家、部门或省市许可的专业技术检测机构,对被鉴定的科技成果进行技术指标测试、性能考核、作出鉴定结论。专业技术检测机构出具的检测报告是检测鉴定的主要依据,必要时,组织鉴定单位聘请三至五名同行专家,成立检测鉴定专家小组,提出综合评价意见。

   二、 会议鉴定:由组织鉴定单位聘请同行专家组成鉴定委员会,对被鉴定的科技成果进行审查和评价,作出鉴定结论。

鉴定委员会由七至十五人组成,鉴定结论必须经鉴定委员会专家三分之二以上多数通过。

   三、 函审鉴定:由组织鉴定单位聘请同行专家组成函审组,通过书面审查有关技术资料,对被鉴定科技成果进行评价、作出鉴定结论。

组织鉴定单位聘请的同行专家应当具备下列条件:

   (一) 具有高级技术职务(职称)

   (二) 对被鉴定科技成果所属专业有较丰富的理论知识和时间经验、熟悉国内外该领域技术发展状况。

   (三) 具有良好的科学道德和职业道德

  被鉴定科技成果的完成单位和任务下达单位(即上级主管部门)的人员不得作为同行专家参加对该成果的鉴定。

  参加鉴定工作的专家在鉴定工作中要对被鉴定的科技成果进行全面的认真评价并对所提出的评价意见负责,对被鉴定科技成果的技术秘密承担保守秘密的义务。

 

 

第三章 科技成果鉴定具备的条件

 

  第六条 凡属上级主管部门下达的项目、横向项目、自拟项目取得的能独立应用的、具有充分的科学技术依据与较高的学术、技术水平和较大经济、社会效益或有推广应用前景的科技成果,也就是说为解决某一技术问题而取得的具有创造性、先进性和实用价值的成果均可申请鉴定。按其类别应准备下述技术资料:

   一、 应用技术研究成果:

   (一)技术鉴定(准备下列技术文件和资料):

   1. 技术合同或计划任务书;

   2. 研究工作总结报告;

   3. 技术总结报告;

   4. 性能测试报告;

   5. 用户使用或试用情况报告;

   6. 国内外同类技术及应用情况对比(含查新)报告(电子科技成果的查新可在电子科技成果查新咨询分中心即校图书馆进行);

   7. 经济及社会效益分析报告及推广应用方案等。

   8. 实物照片。

   (二)新产品鉴定(含技术定型):

    . 具有达到技术指标的一定数量的样机或样品;

   . 准备下列技术文件和资料:

   1. 技术总结报告;

   2. 必要的工艺文件;

   3. 成套的设计图纸、技术条件及有关说明书(含安全性、电磁兼容性及可靠性设计);

   4. 主要工艺装置、专用设备及测试仪器仪表清单;

   5. 性能测试报告;

   6. 例行试验报告;

   7. 标准化审查报告;

   8. 工艺审查报告;

   9. 技术经济分析报告;

   10.质量审查报告;

   11.用户使用(含现场试验)情况报告。

   12.必要时,需提交查新报告。

   (三)生产定型(准备下列技术文件和资料):

   1. 技术总结报告;

   2. 全套工艺文件;

   3. 全套设计图纸技术文件及有关说明书;

   4. 批量生产需要的工艺装置、专用设备和测试设备清单;

   5. 主要配套产品部件的生产及采购情况;

   6. 性能测试报告;

   7. 例行试验报告;

   8. 标准化审查报告;

   9. 质量审查报告;

   10.成本核算报告;

   11.成本率分析报告;

   12.环保、安全、电磁兼容等规定的执行情况;

   13.用户使用报告。

   14.必要时,需提交查新报告。

   二、 理论研究成果和软科学研究成果:

  根据国家科技部、信息产业部文件精神,基础理论研究成果、软科学研究成果、情报研究成果均不组织鉴定。鉴于这种情况,学校规定以上成果完成后须请五位校外同行专家对项目进行评审,申报科技进步奖获准后,学校承认其为成果,并编入“电子科技大学科技成果公报”。

   (一)理论研究成果送审时需附如下材料:

   1. 学术论文或研究报告(应在国内外学术刊物上发表或全国及国际学术会议上发表一年以上);

   2. 国内外学术情况对照材料;

   3. 论文发表后被引用、收录的情况或应用单位意见或其他有关应用证明材料。

   (二)软科学研究成果送审时附如下材料:

   1. 技术合同或计划任务书;

   2. 调研情况报告;

   3. 专题论证报告;

   4. 总体研究报告;

   5. 试行情况报告(附有关单位采纳或应用情况证明);

   6. 国内外研究情况报告等。

  评审理论研究成果的意见主要内容包括:

   1. 对项目研究目的和意义的评价;

   2. 该成果的论点、论据是否正确,有关数据是否正确;

   3. 该成果的学术价值,与国内外同学科比较,其成果的创新点、学术意义及所达到的实际水平;

   4. 应用理论研究成果应补充经过实践检验的效果、应用范围及可能产生的社会经济效益;

   5. 存在的问题及改进建议。

  评审软科学研究成果意见主要内容包括:

   1. 鉴定所需文件是否齐全并符合要求;

   2. 是否达到项目要求的标准和目的;

   3. 应用情况和实践检验的效果;

   4. 成果所达到的实际水平;

   5. 存在的问题及改进建议。

 

 

第四章 科技成果的鉴定

 

  第七条 项目完成后,如果要提出进行成果鉴定,项目负责人要根据项目执行中的创造发明点决定是否申请专利。校科技处成果专利科在审查鉴定申请时,要进行是否提请专利的审查。

科技成果申请鉴定的步骤是:

   (一)项目组应在鉴定前一个月,按本细则第六条的条件要求,准备好有关技术、学术资料,并填好《电子科技大学科技成果函审、鉴定申请报告表》(附件一)。学院主管科研领导审查。

   (二)学院主管科研领导应对该成果技术资料的完整性、研制人员排序的合理性等进行认真审查,并对成果的密级提出初步意见,签字并加盖学院公章后,交科技处成果专利科。

   (三)科技处成果专利科应按计划任务书或技术合同的要求对任务完成情况与研制人员排序的合理性进行认真审查,签署审查意见。

   (四)项目组到校档案馆进行归档工作。

   (五)项目组将上述审查完毕的《电子科技大学科技成果函审、鉴定申请报告表》与鉴定技术资料(一式两份)交科技处成果专利科审查。

研制人员一经排序审定后不能再变更,对因研制人员排序发生争议而又未妥善解决的科技成果,成果专利科不予受理。对明显违背研制人员排序原则的成果,成果专利科应与项目组及有关人员协商解决。

  成果专利科根据上述单位的审查意见及成果的性质、水平、社会经济效益与任务来源等情况,提出鉴定的形式、类别及申报的组织鉴定单位等意见后,再由项目组填写《科技成果鉴定申请书》(附件二),经主管科研领导批准后,向组织鉴定单位提出鉴定申请。

  第八条 我校与外单位合作完成的科技成果,或校内两个以上单位合作完成的科技成果,经各单位协商后,共同或委托一方(一般应是成果主要完成单位)填写申报材料,但委托方应出具委托书。未经同意,合作研制的任何一方不得私自申报鉴定。

  第九条 科技成果经组织鉴定单位审查同意后,方可进行鉴定。鉴定由成果专利科组织实施。具体事务工作,一般由成果所在院、系负责,学校有关部门协助。鉴定所需经费应本着勤俭节约的原则按学校规定的范围在该项目经费中支出,技术合同项目在签订合同时应考虑鉴定时所需的经费。

  第十条 会议鉴定程序:

   (一)会议鉴定应设立鉴定委员会专家测试组(已经专业检测机构测试并出具检测证明的不设立)与资料审查组,负责对该成果的主要技术指标的检测与技术资料的审查,并写出相应的测试与资料审查报告,经小组成员签名后作正式文件。为便于工作,检测与资料审查可在鉴定前进行。

   (二)鉴定时,项目组应将成果的有关技术或学术资料,提供给鉴定委员会,应用技术成果有条件的还应进行现场操作演示,鉴定委员对成果的科学意义、技术水平、社会经济效益及推广应用价值与存在问题及改进意见等提出评价意见。

   (三)组织鉴定单位聘请的鉴定委员会(或鉴定小组)主任委员(或组长),根据鉴定委员的评价意见、汇集、整理成对该成果的鉴定意见。

鉴定意见内容主要包括:

   (1) 鉴定所需技术资料、文件是否齐全并符合要求;文件中的技术数据、图表是否准确完善;

   (2) 是否达到计划任务书(或合同)规定的技术指标要求(能独立应用的阶段成果应达到任务阶段的技术要求);

   (3) 与国内外同类技术比较,该成果的特点独创性及水平;

   (4) 实践检验的效果(使用单位证明)、应用范围和推广应用方案的可行性;

   (5) 社会效益和经济效益预算、分析的可能性;

   (6) 存在问题及改进建议。

  第十一条 函审鉴定程序

  函审鉴定时应先打印好《科技成果鉴定函审表》(附件三),随《科技成果鉴定申请表》(附件二)一并交组织鉴定单位审查盖章后,再由鉴定专家通过书面审查有关技术资料,对被鉴定科技成果进行评价,作出鉴定结论。

   (一)函审组由五至九人组成,鉴定结论必须依据函审专家四分之三以上多数的意见形成。

   (二)函审材料中该成果的测试报告必须由经国家、部门或省市认可的专业技术检测机构,对被鉴定的科技成果进行技术指标测试后出具的报告。

   (三)鉴定后,项目组应及时将鉴定形成的鉴定意见,填入《科学技术成果鉴定证书》(附件四)。经科技处成果专利科审查合格后,打印6份,汇同鉴定意见底稿、成果的实物照片交科技处成果专利科,报送组织鉴定单位审查,签章认定后,由科技处下发成果所在学院及项目组并编入“电子科技大学成果公报”中。

  第十二条 检测鉴定程序

   (一)组织鉴定单位同意进行检测鉴定后,项目组及有关人员即可将成果样机(或样品)送专业检测机构进行技术指标测试、性能考核作出鉴定结论,专业技术检测机构出具的检测报告是检测鉴定的主要依据。必要时,组织鉴定单位聘请三至五名同行专家,成立检测鉴定专家小组,提出综合评价意见。

   (二)项目组根据专业检测机构出具的检测结果与评价及查新报告等资料,按本细则第十一条中规定的要求,写出鉴定证书草稿。经成果专利科审阅修改后,正式打印鉴定证书。汇同检测证明及有关资料(一式六份),报组织鉴定单位审查。组织鉴定单位签章认定后,由科技处下发成果所在学院及项目组,并编入“电子科技大学科技成果公报”。

 

 

第五章 成果的登记与奖励

 

  第十三条 科技成果鉴定后,项目组应按校“科技成果推广应用管理办法”,积极作好科技成果的推广应用工作。

  第十四条 对拟申请“四川省科技进步奖”和“成都市科技进步奖”的科技成果,项目组应填写“登记表”(一式两份),汇同鉴定的技术资料(一套)、鉴定证书(两份:一份原件,一份复印件)、鉴定申请表(一份)、计划任务书(一份)、查新报告(一份)、有专利的附专利证书(一份),交成果专利科审查汇总后分别报省科技档案馆和成都市科技情报所进行成果登记。两个以上单位合作完成的成果,各单位应在登记表上盖章后,经协商委托一单位上报登记,其余单位出具委托函。

  申请国防科工委、国防科技奖的应在鉴定后即行登记,当年登记,次年才能报奖。

  拟申请国家教委科技进步奖的科技成果的登记工作,按规定应在当年5月1日前进行登记。

  第十五条 凡符合四川省、成都市科技进步奖励条例实施细则并进行了登记的科技成果,项目组应于每年五月左右填写四川省、成都市科技进步奖申报书,附上鉴定证书与推广应用证明材料及取得的经济效益和社会效益证明和一套鉴定技术资料,交成果专利科,由科技处聘请相关专家商定申报奖励等级并报校主管领导审批后,按规定时间相应份数报奖励申报部门(理论成果报省科技厅,应用技术成果报省信息产业厅、申报市奖的报市科技局)。

  第十六条 凡符合教育部“科技进步及发明奖励条例”的科技成果,项目组应于每年十月份左右,填写“教育部科技奖励申报书”,附上有关资料与推广应用及取得的经济效益和社会效益证明材料等一式五份,由科技处召集有关院、系、所、中心领导商定申报奖励等级并报校主管领导审批后,由成果专利科报教育部科技发展中心成果专利处申请奖励。

  第十七条 凡拟申请国家教育部“自然科学奖”的理论研究成果(含专著),项目组先将材料送五位同行专家评审(外单位),再填写“国家教育部科技进步奖申报书”,附上论文或著作及有关学术引用与应用、收录材料,按规定时间由成果专利科报教育部科技发展中心成果专利处申请奖励,此奖每年申请一次。

  第十八条 国家科学技术进步奖奖励范围中增列科技著作内容(科技专著,科技教材和科普图书)。推荐国家技术发明奖和国家科学技术进步奖和国家科学技术进步奖的技术类项目,须提供由省、自治区、直辖市科委、国务院有关部门和中国人民解放军各总部的科技成果管理机构出具的鉴定证书。软科学研究成果出具评审证书,或者由省、自治区、直辖市和国务院有关部门认定的专业技术机构审定出具的批件、检测报告等科学技术评价证明。

  第十九条 对已获部(委)、省级科技进步一、二等奖的成果,经部(委)、省推荐可申请国家科技进步奖。项目组应填写《国家级科技进步奖申报书》并按要求附上有关技术资料与推广应用证明材料,经主管领导审查并由校领导审批,由成果专利科报请有关部(委)或省科技厅审查并向国家奖励办推荐申请国家科技进步奖励。

  第二十条 凡符合“国家自然科学奖励条例”的理论研究成果,项目组填写“自然科学奖申报书”,附上论文、著作及有关学术材料,经各院、系、所、中心主管领导审查并由校领导审批后,由成果专利科报请国家教育部或省科技厅审批后向国家科技部申请奖励。

  第二十一条 凡符合国家“发明条例”第二条规定的科技成果,即符合下列条件:(1)前人所没有的;(2)先进的;(3)经过实践证明可以应用的,并且须是已获得省(部)级科技奖励二等奖(含二等)以上项目,项目组填写《国家发明奖申报书》,按规定附上有关技术资料;已授予发明专利权的,须提供发明专利证书和权利要求书的复印件;未授予发明专利权的,须按照有关规定提供对项目创新内容的查新报告。经院、系、所、中心领导审查并由校领导审批后,经教育部或信息产业部或省科技厅报国家科技部委奖励办公室申请奖励。

  第二十二条 凡申请各级奖励的科技成果,项目组应按规定交纳评审费。

  第二十三条 同一项科技成果,同年只能申请同级的一种科技成果奖励。

  第二十四条 按国家有关规定,获奖成果的奖金不得重复发放,如获奖成果又获高一级奖励时,只对该成果完成者补发高于原奖金的差额部分。其余奖金,留作我校奖励基金,不得挪作他用。

  第二十五条 科技成果的奖金分配应按贡献大小,合理分配,不搞平均主义。根据成果具体情况,主研人员和主要参加人员所得奖金不得低于奖金总额的80%,其他对成果作出贡献的有关人员(包括各级科技管理、科研辅助等人员)奖金不得超过20%。

  第二十六条 科技成果的奖励对科研工作有明显的导向作用,并在促进人才成长,加速科技融入经济与提高学校知名度方面起着重要作用,学校各级科技管理部门和科技人员要按本细则要求主动、积极有效地开展多层次、多渠道申报科技成果奖励,科技管理人员要认真钻研业务,提高素质,不断提高申报科技奖励工作的质量。

 

 

第六章 科技档案归档

 

  第二十七条 成果鉴定后,科技处将全部技术资料交与档案馆。科技档案馆应按校《电子科技大学科技术档案管理办法》的要求对提供的技术、学术资料的完整性进行认真审查,审查同意后加盖公章归档。涉密的科技成果,应由校保密办公室对所定密级的合理性与该成果的保密技术资料进行审查并签注审查意见后归档。

  第二十八条 本办法自公布之日起执行,其解释权属校科技处。本办法如与上级有关新规定不符的,按上级有关新规定执行。

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